爲指導和推動經營者加強反壟斷合規管理，提升反壟斷合規風險防範能力和水平，維護公平競争市場秩序，促進經營者持續健康發展，國務院反壟斷反不正當競争委員(yuán)會對《經營者反壟斷合規指南(nán)》（以下(xià)簡稱《指南(nán)》）進行了修訂。
一(yī)、修訂背景
習近平總書(shū)記強調，要強化企業公平競争意識，引導全社會形成崇尚、保護和促進公平競争的市場環境。2020年9月，原國務院反壟斷委員(yuán)會制定《指南(nán)》，對增強經營者公平競争意識、提高反壟斷合規管理水平發揮了重要作用。随着反壟斷工(gōng)作的深入開(kāi)展，落實高質量發展要求，有必要及時對《指南(nán)》作出修訂。
（一(yī)）落實新反壟斷法的需要。2022年6月，全國人民代表大(dà)會常務委員(yuán)會作出《關于修改〈中(zhōng)華人民共和國反壟斷法〉的決定》，進一(yī)步完善我(wǒ)國反壟斷法律制度，對一(yī)些壟斷行爲作出新規定。因此，有必要及時對《指南(nán)》作出修訂，全面提示經營者反壟斷法律風險，指導經營者依法合規經營。
（二）營造公平競争市場環境的需要。随着我(wǒ)國超大(dà)規模市場發展，各類經營主體(tǐ)間競争行爲的多樣性、複雜(zá)性大(dà)幅提高。保護和促進公平競争，需要經營者積極培育和倡導公平競争文化，自覺守法、誠信經營。因此，有必要及時對《指南(nán)》作出修訂，促進增強經營者合規管理意識，提升經營者合規管理水平，自覺維護公平競争市場秩序。
（三）促進經營主體(tǐ)高質量發展的需要。随着我(wǒ)國企業發展壯大(dà)，對依法合規經營提出更高要求。反壟斷是經營者加強合規管理的重要内容。因此，有必要及時對《指南(nán)》作出修訂，進一(yī)步增強指引性和可操作性，指導企業健全合規管理體(tǐ)系、提升合規管理水平，對促進企業行穩緻遠、推動我(wǒ)國市場由大(dà)到強轉變具有重要意義。
二、修訂過程
2023年11月，國務院反壟斷反不正當競争委員(yuán)會辦公室啓動《指南(nán)》修訂。修訂過程始終堅持問題導向和目标導向，主要開(kāi)展了以下(xià)工(gōng)作：
（一(yī)）全面梳理政策實踐。深入學習習近平總書(shū)記關于加強企業合規的重要論述和黨中(zhōng)央、國務院有關決策部署，認真總結《指南(nán)》實施以來市場監管部門促進經營者加強反壟斷合規管理的工(gōng)作實踐，以及反壟斷執法過程中(zhōng)發現的合規薄弱環節、合規風險重點，明确《指南(nán)》修訂的原則、方向和重點。
（二）深入開(kāi)展調查研究。圍繞反壟斷合規管理的重點難點，多次開(kāi)展專題調研，與企業、高校、科研機構、律師事務所等多方召開(kāi)專題座談會，組織數場專家研讨會，深入了解企業加強反壟斷合規管理的創新實踐和問題挑戰，聽(tīng)取各方對《指南(nán)》修訂的意見建議。同時，深入研究歐盟、美國、日本、韓國等國家和地區反壟斷合規指南(nán)的實踐做法，爲我(wǒ)國完善相關制度提供借鑒。
（三）廣泛征求各方意見。先後征求國務院反壟斷反不正當競争委員(yuán)會成員(yuán)單位、省級市場監管部門、重點行業協會、代表性企業和社會公衆意見，對社會各方面反饋的建設性、合理化建議予以吸收采納，修改完善《指南(nán)》。
三、《指南(nán)》的主要特點
根據爲經營者提供指引的性質和定位，新修訂的《指南(nán)》突出把握以下(xià)導向：
（一(yī)）更加突出問題導向。《指南(nán)》鼓勵經營者根據所處行業特點和市場競争狀況等因素，把握可能産生(shēng)反壟斷合規風險的業務領域、工(gōng)作環節和工(gōng)作崗位，有針對性地開(kāi)展反壟斷合規管理。結合反壟斷法律規定和企業運營場景，對經營者在産品定價、同業交流、上下(xià)遊合作、經營者集中(zhōng)、接受反壟斷調查審查等具體(tǐ)活動中(zhōng)可能産生(shēng)的合規風險作出明确提示，并增加指導性假設案例，加強“場景化”指導，增強指南(nán)的指引性。
（二）更加突出實踐導向。《指南(nán)》鼓勵經營者結合自身實際，建立與發展階段和能力相适應的合規管理制度，并将近年來企業探索形成的合規管理有效做法機制化，強調将合規責任落實到各領域各環節，對有關合規管理原則、合規管理機構、合規管理職責等作出較爲具體(tǐ)的指引，爲企業建立健全反壟斷合規管理體(tǐ)系提供更加清晰、更可操作的參考做法。
（三）更加突出激勵導向。在反壟斷法、行政處罰法等法律規定的基礎上，将企業加強主動合規與行政處罰裁量、寬大(dà)制度、中(zhōng)止調查制度等做好銜接，并對如何評估企業合規制度的真實性、完善性、有效性作出規定，強化合規激勵。
四、修訂主要内容
（一(yī)）完善總則原則性規定。一(yī)是進一(yī)步完善《指南(nán)》的适用範圍。二是調整完善關于合規管理基本概念的規定，并豐富合規文化建設内容。三是新增堅持問題導向、務實高效、全面覆蓋的原則，爲經營者加強反壟斷合規管理提供指導。
（二）設立合規管理組織章節。一(yī)是對經營者反壟斷合規管理組織體(tǐ)系的總體(tǐ)設置作出指引。二是明确經營者合規管理機構設置，并提出不同層級機構在合規管理中(zhōng)的具體(tǐ)職責。
（三）細化合規風險管理内容。一(yī)是将合規風險重點與合規風險管理合并爲一(yī)章，增加對反壟斷合規風險識别的場景化指導。二是突出重點領域、重點環節和重點人員(yuán)，修改完善風險識别和評估、風險提醒、風險處置等合規風險管理機制的規定。三是細化壟斷協議、濫用市場支配地位、經營者集中(zhōng)、拒絕配合調查等方面合規風險的要點，并新增經營者可能面臨的與行政機關濫用行政權力排除、限制競争相關的壟斷行爲風險。四是完善法律責任和境外(wài)反壟斷合規風險提示，分(fēn)不同情形說明經營者可以采取的風險處置舉措。
（四）完善合規管理運行和保障内容。一(yī)是新增反壟斷合規審查、合規咨詢、監督機制、評估與改進等實踐中(zhōng)行之有效的運行機制條款，實現合規風險閉環管理。二是完善合規彙報機制。三是增強合規培訓的針對性和有效性，促進合規意識持續增強、合規能力持續提升。四是明确合規承諾的示範帶動作用，鼓勵經營者以實際行動表明對反壟斷合規工(gōng)作的支持。
（五）增加合規激勵專章。一(yī)是引入反壟斷合規激勵機制，明确經營者可以申請合規激勵。二是明确調查前、承諾制度、寬大(dà)制度、罰款裁量等反壟斷執法不同環節中(zhōng)合規激勵具體(tǐ)适用情形。三是明确經營者申請合規激勵的程序和不予合規激勵的具體(tǐ)情形。
（六）調整完善附則。一(yī)是鼓勵行業協會參考《指南(nán)》組織制定本行業合規管理規則。二是明确《指南(nán)》由國務院反壟斷反不正當競争委員(yuán)會辦公室負責解釋。
此外(wài)，《指南(nán)》在相應部分(fēn)設置了22個參考示例，爲經營者提供更加清晰明确的指引。
京公網安備11010502045875